关于印发《国务（wù）院国资委授（shòu）权放权（quán）清单（2019年版）》的（de）通知（zhī）

文章（zhāng）来（lái）源：改革局 　　 发布时间：2019-06-05

国务院国有资产监督管理委员会文件

 

关于印发《国务院国资委授权放权清（qīng）单（2019年版）》的通知（zhī）

各中央企（qǐ）业,各省、自治区、直辖市及计划单（dān）列市（shì）和新疆生产（chǎn）建设兵（bīng）团国资委：

为深入贯彻（chè）党中央、国务院关（guān）于深化国（guó）资国（guó）企改革（gé）的决策部（bù）署（shǔ），落实（shí）《国务院关于印发改革国有资本（běn）授权经（jīng）营体制方案的通知》（国发〔2019〕9号（hào））精神（shén），加（jiā）快实现从管企业（yè）向（xiàng）管资本转变（biàn），更好履行出资（zī）人职责，进一步加（jiā）大（dà）授权放权力度，切（qiē）实（shí）增强微观主体活力，我委制定（dìng）了《国务院（yuàn）国资（zī）委（wěi）授权放权（quán）清（qīng）单（2019年版）》（以（yǐ）下简称《清单》），现印发给你们（men），并将有关事项通知如下：

一、分类开（kāi）展授权放（fàng）权

《清单》结合企业的功能定位（wèi）、治理能力、管（guǎn）理（lǐ）水平等企业改革（gé）发展实际，分别针（zhēn）对各中央企业、综合改（gǎi）革试点（diǎn）企业（yè）、国有资本投资、运（yùn）营公司（sī）试点企业以及特（tè）定企业相应（yīng）明确了授权放（fàng）权事项。同时，集团（tuán）公（gōng）司要对所属企业（yè）同步开展授权（quán）放（fàng）权，做到层（céng）层“松绑”，全面激发各层级企业（yè）活（huó）力。

二、加强行权能力建设

各中（zhōng）央企业要坚持中国特色现（xiàn）代国（guó）有企业制（zhì）度，把加强党（dǎng）的领导（dǎo）和（hé）完善公司治理统一起（qǐ）来（lái），加快形成（chéng）有效制衡的公司法人治（zhì）理结构、灵（líng）活（huó）高效的（de）市场化（huà）经营机制。要夯（bèn）实管理基础（chǔ），优化集（jí）团管控，健全完善风险、内控和合规体系，确保各（gè）项授权放（fàng）权接得住（zhù）、行（háng）得稳。

三、完善监督管理（lǐ）体系

国务院国资委将加（jiā）强事中事（shì）后监管（guǎn），采取健全监（jiān）管制度、统筹（chóu）监（jiān）督力量、严格责（zé）任（rèn）追究（jiū）、搭建实（shí）时在线的国（guó）资监管平台等（děng）方式，确（què）保该放（fàng）的放权到位、该管（guǎn）的管住（zhù）管（guǎn）好，实现（xiàn）授权与监管相结合（hé）、放活与管好相（xiàng）统一。

四、建立动态调整机制

国务院国资委将加强（qiáng）跟（gēn）踪督导，定期评（píng）估授权（quán）放（fàng）权的执行情况和实（shí）施（shī）效果，采取（qǔ）扩大、调（diào）整或收回等措施动态（tài）调（diào）整授权放（fàng）权（quán）事项。

请各中央企业（yè）结合实（shí）际抓好贯彻落实（shí），工作中（zhōng）遇到的情况和（hé）问题及时报告国务院国资委。

各（gè）地国（guó）资委要按照（zhào）国（guó）发〔2019〕9号（hào）文件要求（qiú），结合实际积极推（tuī）进本地区国有资本授权经营（yíng）体制改革，制（zhì）定授权放权清单（dān），赋予企（qǐ）业更（gèng）多自主（zhǔ）权，促进激发微观主体活力与管住管好国有（yǒu）资本有机结合。国（guó）务院国资委将加强指导督促，推动授（shòu）权放（fàng）权（quán）工作有序开（kāi）展、全面落（luò）实。

国务院国资委（wěi）

2019年6月3日

 

国务院（yuàn）国资委授权（quán）放权清单（2019年版）

一、对（duì）各中央（yāng）企业的授（shòu）权（quán）放权事项（xiàng）

序号 授（shòu）权放权（quán）事项

1. 中央企业审批（pī）所属企业（yè）的混（hún）合所（suǒ）有制改革方（fāng）案（主业处于关系国家安全、国（guó）民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担重大专项任务的子企业除（chú）外）。

2. 中央企业决定（dìng）国（guó）有参（cān）股非上市企业与非国有控股上市公司（sī）的（de）资产重组事项。

3. 授权中央企业决定集团及所属（shǔ）企业以非公开协（xié）议方式参与其他子企业的增资行（háng）为及相应的（de）资产评估（主业处于关系国家安全、国民经济命脉（mò）的重（chóng）要行（háng）业和（hé）关键（jiàn）领域（yù），主要承担重大专项任（rèn）务的子企业除外）。

4. 中央企（qǐ）业（yè）审批（pī）所持（chí）有非上市股份有限公司的国有股权管理方案和股（gǔ）权变动事项（主（zhǔ）业处于（yú）关系（xì）国家（jiā）安（ān）全、国民（mín）经济命脉的重要（yào）行业和关键领域，主要承（chéng）担重大专项任务的子企业除外（wài））。

5. 中央企业审批国有股东所持有（yǒu）上市公司股份（fèn）在集团内部的无（wú）偿（cháng）划转、非公开协议（yì）转让事项。

6. 中（zhōng）央企业（yè）审（shěn）批国有参股股东所持有（yǒu）上市公司国有股权公开征集转让、发行可交换公司债券事（shì）项。

7. 中央企业审批未（wèi）导致上市公（gōng）司控股权转移的国有（yǒu）股东通过证券交易系统增持、协（xié）议受让、认购上市公司发行（háng）股（gǔ）票等事项（xiàng）。

8. 中央企业审批未触及证监会规定的（de）重大资产（chǎn）重组标准的国（guó）有股东与所（suǒ）控股上市公（gōng）司进（jìn）行资产重组事项。

9. 中央企（qǐ）业审批国（guó）有股东通过证券交易系（xì）统转让一定比例或数量（liàng）范围（wéi）内所持有上（shàng）市公（gōng）司股份事项，同时应符合国有控股股东持股比（bǐ）例不低于合（hé）理持股比例的要求。

10. 中央企（qǐ）业审批未导致国有（yǒu）控股股东持股比例低于（yú）合（hé）理持股（gǔ）比例的公开征集转让、发（fā）行可交换公司债券（quàn）及所控（kòng）股上市公（gōng）司发行证券事项。

11. 授权中央（yāng）企业决定公司发行短期债（zhài）券（quàn）、中（zhōng）长期票（piào）据（jù）和所属企（qǐ）业发行（háng）各类债券等（děng）部分债券类（lèi）融（róng）资事项。对（duì）于中央企（qǐ）业集团公司发行的中长期债券，国资委仅（jǐn）审批发债额度，在额（é）度范围内的发债不（bú）再审批。

12. 支持中央企业所属企业按（àn）照（zhào）市场化选聘、契约化管理（lǐ）、差异化薪酬、市场化退出的原则，采取（qǔ）公（gōng）开遴选（xuǎn）、竞聘上（shàng）岗、公开招聘、委托推荐等市场化方（fāng）式选聘职业经理人，合理增加市场化选聘比例，加快建立职（zhí）业经（jīng）理（lǐ）人制度。

13. 支（zhī）持中央企业所属企业（yè）市场化选聘的（de）职业经理人实行（háng）市场化薪酬分配（pèi）制度（dù），薪酬总水平由相应子企业的董事（shì）会根据国（guó）家相关政策，参考境内市（shì）场同类可比人员薪酬价位（wèi），统（tǒng）筹考虑企业发展战略（luè）、经（jīng）营目标（biāo）及（jí）成效、薪酬策（cè）略等因素（sù），与职业经理人协商确定，可以采取多（duō）种方式探索完善中长期激励机制。

14. 对（duì）商业一类和部分（fèn）符合（hé）条件（jiàn）的商（shāng）业二类中央企业实行（háng）工资总额预算备案制管理。

15. 中央企（qǐ）业审批所属科技（jì）型（xíng）子企（qǐ）业股（gǔ）权和分红（hóng）激（jī）励方案，企业实（shí）施分（fèn）红激励所需支出计入工资总额（é），但不受当年本单位工资总额限（xiàn）制（zhì）、不纳入本（běn）单位工资总额基数，不作（zuò）为（wéi）企业（yè）职工教育经费、工会经费（fèi）、社会保险（xiǎn）费、补充养老及补充医疗保（bǎo）险费、住房公积金等的计提依据。

16. 中央企业集（jí）团（tuán）年金总体方案（àn）报国（guó）资委事后备案，中央（yāng）企业（yè）审批所（suǒ）属企（qǐ）业制定的具体（tǐ）年金实施方案。

17. 中央企业控股上市公司股权激励计划报国（guó）资委同意后，中央企（qǐ）业审批分（fèn）期实施方案（àn）。

18. 支持中央企业在符（fú）合条件的所属企业开展（zhǎn）多种形式的股（gǔ）权激励，股权激励的实际收益（yì）水平，不与员（yuán）工个人薪（xīn）酬总水平挂钩，不纳入本单位工资总额基（jī）数。

19. 中央（yāng）企业决定（dìng）与（yǔ）借款（kuǎn）费（fèi）用、股份（fèn）支付、应付（fù）债券等会计事项相（xiàng）关的会计政策（cè）和会计（jì）估（gū）计变更。

20. 授权中央企业（yè）（负（fù）债水（shuǐ）平高、财务风险较大的（de）中央企业（yè）除外）合理确定公司（sī）担（dān）保规模，制定担保风险（xiǎn）防范措施，决定集团内部担保事项，向（xiàng）集团外（wài）中央企业的担保事项不（bú）再报国资（zī）委备案。但（dàn）不得向中央企业以（yǐ）外（wài）的其他（tā）企业（yè）进行担（dān）保。

21. 授权（quán）中央企业（负债水平高（gāo）、财务风险（xiǎn）较大（dà）的（de）中（zhōng）央（yāng）企业除外（wài））根据（jù）《中央（yāng）企业降杠杆减负债专项工（gōng）作目标责任书》的管控（kòng）目标，制定（dìng）债务（wù）风险管理（lǐ）制度，合（hé）理安（ān）排长短期负债比重（chóng），强化对（duì）所属企业的资产负债约（yuē）束，建立（lì）债务风险动态监测和预警（jǐng）机制（zhì）。

二、对综合改革试点企（qǐ）业的（de）授权放权事项（包括国有资本投资、运营公司试点企业、创建世界一（yī）流示范企业、东（dōng）北地（dì）区中央企业综合改革试点企（qǐ）业、落实董事会职权试点企业（yè）等（děng））

序（xù）号 授（shòu）权（quán）放权事项

1. 授权董（dǒng）事会审批企业五（wǔ）年发（fā）展战略和规（guī）划（huá），向（xiàng）国资委报告结果。中央企业按照国（guó）家规划周期（qī）、国（guó）民（mín）经济和社会发展五年规划（huá）建议（yì），以及国有经济布局结构调整方向和中央企业中长期发展规划要求，组织编制本企业五（wǔ）年（nián）发展战略和规划，经董（dǒng）事会批准后（hòu）实施。

2. 授权董事会按（àn）照《中（zhōng）央企业投资监（jiān）督管理办法》（国资委令（lìng）第34号）要求批准年（nián）度投资计划（huá），报国资委备案（àn）。

3. 授（shòu）权（quán）董事会决定在年度投资计划的投资规模内，将主业范围内（nèi）的计（jì）划（huá）外新增投资（zī）项（xiàng）目与计划（huá）内主业投资项目进行适当调剂。相关投资（zī）项目（mù）应符合负面清单要（yào）求（qiú）。

4. 授权（quán）董事会（huì）决定主业范围内的（de）计（jì）划外新增股权投（tóu）资（zī）项（xiàng）目（mù），总投资规模变动超过10%的，应及时调（diào）整年度（dù）投（tóu）资计（jì）划并向国资委报（bào）告。相关投（tóu）资项目（mù）应符合负面（miàn）清单要（yào）求（qiú）。

三（sān）、对（duì）国有（yǒu）资本投资（zī）、运营公司试点企业的授权放（fàng）权事（shì）项

序号 授权（quán）放权事项

1. 授权董事会按照企业（yè）发展战略（luè）和（hé）规划决策（cè）适度开（kāi）展与主业紧密相关的（de）商业模式（shì）创新业务，国资委对其（qí）视同主业投资（zī）管理。

2. 授（shòu）权董事会在（zài）已批准的主业范（fàn）围以外（wài），根据落实（shí）国家战略需要、国有经济布局结构调整方向、中央企业中长（zhǎng）期发（fā）展规（guī）划、企业五年发展战略和规划，研究提出拟培（péi）育（yù）发展的1-3个新业务领域，报国资委同意后，视同主（zhǔ）业管理。待发展成熟后，可（kě）向国资委（wěi）申请将其调整为主业（yè）。

3. 授权董事（shì）会在（zài）5%-15%的比例范围内（nèi）提（tí）出年度非主业投资比例限额，报国资委同（tóng）意后实（shí）施。

4. 授权国有资（zī）本投资、运营（yíng）公（gōng）司按照国有（yǒu）产权（quán）管（guǎn）理规定审批国有（yǒu）资（zī）本投资、运营公（gōng）司之间的非上（shàng）市企业产权无（wú）偿划转、非（fēi）公开协议转让、非公开协议增资、产权置换等事项。

5. 授权董事会审批所属（shǔ）创业投（tóu）资企业、创（chuàng）业投资管理企（qǐ）业（yè）等新产业、新业态、新商业模式类（lèi）企业的核心团队持股（gǔ）和跟投事项，有关事项的开展（zhǎn）情况（kuàng）按年度报国（guó）资委备案。

6. 授权中央企业探索（suǒ）更加灵（líng）活高效的工（gōng）资总额管理方式。

四、对（duì）特定企业的（de）授（shòu）权放权事项

序号 授（shòu）权（quán）放权（quán）事项

1. 对集团总部（bù）在（zài）香（xiāng）港地区、澳门地区的中央企业在本（běn）地区（qū）的投资，可视（shì）同境（jìng）内投资进行管理。

2. 授权（quán）落实董（dǒng）事会（huì）职权试点中央企业（yè）董事会根据中央企业负（fù）责人薪酬管理有关制度，制定（dìng）经理层成员薪酬管理办法（fǎ），决定经理层成员薪酬分配。企（qǐ）业经理层成员薪（xīn）酬管理办法和（hé）薪酬（chóu）管理（lǐ）重大事项报（bào）国（guó）资（zī）委备案。

3. 授权落实董事会职权试点中央企（qǐ）业董事会对副职（zhí）经理人员进行评价，评价（jià）结果按一（yī）定（dìng）权（quán）重计入国资委对（duì）企业高管人员的评价中。

4. 授（shòu）权行业周期（qī）性特征明显、经济效益年度间波动较（jiào）大或者存在其他特殊情况的中央企业（yè），工（gōng）资总（zǒng）额预算可以（yǐ）探（tàn）索按周（zhōu）期进行管理，周期（qī）最长不超（chāo）过三年，周期内的工资总额增（zēng）长（zhǎng）应（yīng）当符合工资与效益联动的要求。

 

【责（zé）任编（biān）辑：李瑛】