国家开发（fā）投资集团有限公司（以下简（jiǎn）称国投（tóu））大力推进股权董事制（zhì）度建（jiàn）设，从完善（shàn）制度、建好队伍、强化支撑等方面（miàn）下功夫，努力推动子（zǐ）企业董（dǒng）事（shì）会发挥好经（jīng）营决策作用，实现企（qǐ）业（yè）高质量（liàng）发展（zhǎn）。

强化顶（dǐng）层设（shè）计 夯实股权董事制度基础

       明确改革思路。立足完善中国特色现代企业制度（dù）要求，结合国有资本投资公（gōng）司（sī）管控实际，探索明确“11133”股权（quán）董（dǒng）事（shì）制度改（gǎi）革的总（zǒng）体思路和实施路径。即构建一个完善的股权董（dǒng）事管理制度（dù）体系（xì），打造一支职业素（sù）养好、决策能力强、综合（hé）素质高的（de）专兼职（zhí）股权董（dǒng）事队（duì）伍，建（jiàn）立一套协同联动、专业（yè）高效的股权（quán）董事履职支撑（chēng）保障机制，推动股权董事向专业化、职业化、市场化转变，当好决（jué）策（cè）建议的提（tí）出者、大股东意图的（de）传递者、企业发（fā）展的促（cù）进者。

       健（jiàn）全制度体系（xì）。按照“基（jī）本制度+专项制（zhì）度+工（gōng）作指引”结构（gòu），形成以《股权董事（shì）管理暂（zàn）行办（bàn）法》为基础性规范，以《议案管（guǎn）理暂行办法》《股权董事工作细则》为程序性规范，以《履职法律指引》《履职法律法（fǎ）规（guī）汇编》《法定权（quán）利（lì）义务（wù）清（qīng）单》《履职系列业（yè）务指引》为（wéi）操作性（xìng）指引的股权董事管理（lǐ）制度体系，实现人员选任、履职行权、培训交（jiāo）流、日常管（guǎn）理、服务保障、考核评价、激励约束的管理（lǐ）闭环，为推进（jìn）改革提供制度遵（zūn）循。

       狠抓制度落实。建立（lì）“评估—反（fǎn）馈（kuì）—整（zhěng）改”闭（bì）环机制，确保制度落实落地。从集团总（zǒng）部（bù）、股权（quán）董（dǒng）事、子企（qǐ）业等三个维度（dù）分别编制评估要素表，通（tōng）过（guò）查阅台账、逐一访谈、问（wèn）卷调查（chá）、座谈交流（liú）等（děng）方式，定期对子（zǐ）企业执行股权董事管理相关（guān）制度（dù）情况进行评估，全面了解（jiě）子（zǐ）企业对股权董事履职保障情况，摸（mō）清存（cún）在问题（tí），并通过反馈通（tōng）报、督促整改等方式，确保制度执行到位，不断提升股权董事履（lǚ）职保障服务水（shuǐ）平（píng）。

着力完善（shàn）机（jī）制 加强股权董事（shì）队伍建设

       持续优化（huà）结构。坚（jiān）持优中选优（yōu），按照应配尽配、穿（chuān）透任职、人岗匹配（pèi）、积极稳（wěn）妥的（de）原则，立（lì）足国有资本投资公司功（gōng）能定位和业务特点（diǎn），坚持专兼（jiān）职并存，逐步形成（chéng）专（zhuān）职为主（zhǔ）、兼（jiān）职为辅的格（gé）局。适度增加年轻化、高素质、复合型专职（zhí）股权董（dǒng）事人数（shù），充实专职股权董（dǒng）事队伍，扭转（zhuǎn）专（zhuān）职股权（quán）董事（shì）老（lǎo）龄、二线等传统（tǒng）印象，促进专职（zhí）股权董（dǒng）事充分（fèn）发挥积极作用。截（jié）至目前，总（zǒng）部共有股权董事（shì）43人，其中（zhōng）专（zhuān）职股权董事12人，兼职股权董事31人，一般由总部部门主任（rèn）级领导或子公司董事（shì）长、总经理转任。专职股权董事任职（zhí）时，平均年龄（líng）54岁，最年轻的为45岁。

       坚持选优配强。根据（jù）子企（qǐ）业（yè）董事会（huì）结构和董事席（xí）位分配（pèi），结（jié）合子企（qǐ）业（yè）实（shí）际情况，制定《2021-2022年度公司专职股权董事选配方案》，明确股权董事配备要求。根据股（gǔ）权董事履历背景将其（qí）分为经营管理类和专（zhuān）业管（guǎn）理类（lèi）两（liǎng）大类别，经营（yíng）管理类为熟（shú）悉企业（yè）运营（yíng）管理、具有企业运（yùn）营经验的人（rén）员，专（zhuān）业管理（lǐ）类主要为具有（yǒu）战略（luè）投资（zī）、运营管理、财务审计、风险合规及（jí）其他领域（yù）（如人力、党群等）专业（yè）管理经验的人员（yuán），在明确“每家（jiā）子（zǐ）企业至少配（pèi）备（bèi）1名专职股（gǔ）权董事”等配备（bèi）原则的基础（chǔ）上，综合考（kǎo）虑子企（qǐ）业改革发展和经营（yíng）管（guǎn）理需要，明确专职股权董事配备（bèi）名额、专业（yè）背景（jǐng）、执业经历等，提升配置精准（zhǔn）度。为（wéi）更好发挥国有资本投资公司总部的支撑赋能作（zuò）用，将对集团发展有战略支撑或重大（dà）利润贡献的投资企业作为重要投资企业管理（lǐ），实行“清单管理”和动态调整，在企业股（gǔ）权与管理（lǐ）关系不变的前提下（xià），总（zǒng）部委派不（bú）少于董（dǒng）事席（xí）位三分之一的股权董事。

       创新履（lǚ）职培训。以提升股权董（dǒng）事履职能力为目标，系统梳（shū）理出股（gǔ）权董事（shì）应具（jù）备的八大关键（jiàn）素质，构建由合作沟通、守规尽责、分（fèn）析（xī）判（pàn）断、战略决策等四大关键素质组成的通（tōng）用能力素质（zhì）模（mó）型，以及由财务分析（xī）、风控能（néng）力（lì）、投资能力、监察监督等四（sì）大关键素质组（zǔ）成的专业能力素质模（mó）型。在此基（jī）础上，坚持“走出去”和（hé）“引进来”并举（jǔ）、专业知识和（hé）实操经（jīng）验并重、市场（chǎng）惯（guàn）例和管理要求同步，创新设（shè）计由理论学习和履职实践两个模块组成（chéng）的（de）股权董事（shì）履职能力提（tí）升（shēng）培（péi）训课（kè）程体（tǐ）系。理论学习模块包括战略发（fā）展（zhǎn）、财（cái）务管理、风险管控、投资并购（gòu）、人事管理（lǐ）等（děng）专业（yè）类课程及公司治理、国企改（gǎi）革（gé）等治理管控类课程（chéng）；履职实践（jiàn）模块包（bāo）括行（háng）业产（chǎn）业前沿、公（gōng）司制（zhì）度等专项学习类（lèi）课程及董事履职等（děng）经验（yàn）交流类课程。搭建股权董事（shì）研讨交流（liú）平台“董事（shì）汇”，通过不定期开展（zhǎn）专题（tí）研讨、主题培（péi）训、内外部交流（liú）等方式，组（zǔ）织（zhī）股（gǔ）权董事（shì）与中央汇（huì）金公司等集团外优（yōu）秀（xiù）同（tóng）行进行“面对面”研讨和“近（jìn）距（jù）离”沟通，紧紧围绕（rào）实（shí）操（cāo）问题（tí）交流从（cóng）业心得，达到借鉴（jiàn）经验、开阔视野（yě）、启发（fā）思路的预（yù）期效果（guǒ），切实提升股（gǔ）权董（dǒng）事履职能力。

       加（jiā）强履职规（guī）范。在明（míng）确股权（quán）董事履（lǚ）职权责的（de）基础（chǔ）上，探索（suǒ）贯（guàn）穿决策流（liú）程的“2+2+1”工（gōng）作（zuò）机制，进一步（bù）规范股（gǔ）权董事履职行权。建立决（jué）策前（qián）牵（qiān）头人沟通（tōng）协调和股（gǔ）权董事（shì）工作例会（huì）2项（xiàng）机制，由专职股权董事担任牵头人做好内（nèi）部沟通（tōng）工作，通（tōng）过工作例会定期组织股（gǔ）权董事了解公司要求、交（jiāo）流履职体会、研究（jiū）重大问（wèn）题。完善决策中专（zhuān）职（zhí）股权董事参会（huì）和（hé）调（diào）研2项机（jī）制，明确参会范（fàn）围、调研报告（gào）数量和质量等要求，促进专职股权董事及时深入了解（jiě）企业（yè）情况。健全决（jué）策后（hòu）的报告（gào）机制，明确专项报告、调研报告、研究（jiū）报告、述职报告的提交（jiāo）流（liú）程和具体要（yào）求，畅通汇报渠道，保（bǎo）障（zhàng）公司（sī）知情权。

       强化激（jī）励约束。完善专职股权董事考核指标，将（jiāng）专职股（gǔ）权董事履职任务细化为考（kǎo）核内容，拓（tuò）展（zhǎn）考核主（zhǔ）体，优（yōu）化（huà）考（kǎo）核权重，突出业绩（jì）导（dǎo）向。考核主体包括党（dǎng）组相关领导（权重为20%）、股权（quán）董（dǒng）事归口管理部（bù）门（mén）（权重为15%）、人力资源（yuán）部等（děng）5个其他相（xiàng）关（guān）部门（权重（chóng）为15%）及任职（zhí）子企业董事会（huì）成员（yuán）（权（quán）重为30%）、监事会（huì）成员（权重为10%）、经营班子成员（yuán）（权重（chóng）为10%）等。坚持容纠并举，设置容错（cuò）机制（zhì），在严（yán）格责任追究的同时，明确从轻、减（jiǎn）轻或免（miǎn）除处理的情形，为股权董事（shì）积极履职（zhí）创造良好环境。

突（tū）出系统联动 强化股权董事履职保障（zhàng）

        规范议案管（guǎn）理（lǐ）。编制子企（qǐ）业董事会审议（yì）事项参考清单和议案文件模（mó）板，推进子企（qǐ）业议案管理（lǐ）规范（fàn）化。通过国有资本投资（zī）公司试点，大力推进“一企（qǐ）一（yī）策”分类授（shòu）权，明确母子公司权责边界。在此基础上，进（jìn）一步规范子企业董事会议（yì）案管理流程（chéng）。将子企业董事会议案（àn）区（qū）分为重大事项议案与（yǔ）一般事项议案，对于重大事（shì）项议案（即议案所涉事项需（xū）报总（zǒng）部决策），将（jiāng）专职股权董（dǒng）事嵌入公司OA审批流（liú）程。在确（què）保重（chóng）大事项公司决策权的同时，保障专职股权董事在公司（sī）审（shěn）批（pī）流（liú）程（chéng）中发表独立意见，充分调动专（zhuān）职股权董事履职积（jī）极性，专（zhuān）职股权董事按总部最终（zhōng）决策意见参会表决。对于一（yī）般（bān）事（shì）项（xiàng）议（yì）案（即议案所（suǒ）涉事项（xiàng）授权子企业决（jué）策），则充分发挥专职股权（quán）董事的专业作用，由其自主决策、自行负（fù）责，缩短决策（cè）链条，提高决策效率。

       加（jiā）强支撑保障。做到（dào）“三个明确”，即明确公司（sī）有（yǒu）关职（zhí）能部（bù）门提（tí）供专业支撑的职责（zé），为股权董事寻求专业（yè）支撑（chēng）提供（gòng）路径，对需要股权（quán）董（dǒng）事在履职行权中贯彻落实的重（chóng）要制度或重大专项行动，及时开展宣贯培（péi）训（xùn）；明确公司、子企业对股权董事的信息（xī）共享（xiǎng）范围、要求和具体（tǐ）流程等，并通（tōng）过邮件、开通信息系统账号等方式（shì），与股权董（dǒng）事共享子（zǐ）企业经营管理等信息，全面保障（zhàng）股权（quán）董事知情权；明确子企业于每年（nián）一季度（dù）向股权（quán）董事提交本（běn）年度重要会（huì）议计划，协（xié）助专职（zhí）股（gǔ）权（quán）董事制订年度调（diào）研方案，指定专门部门及人（rén）员（yuán）为股权董事履职提供服务保障，及时（shí）落实（shí）股权董事提出（chū）的工作要求，做深、做（zuò）细、做实股权董事（shì）履职支撑保障（zhàng）工作。

       便利履职行权（quán）。开发股权董事（shì）管理信息化（huà）系统，包含履职管理、培训管理、调研管理、报（bào）告（gào）管理、董事会参会管（guǎn）理及专业支持等六大模（mó）块，全（quán）面（miàn）覆盖股权董事履职（zhí）、参（cān）会、培（péi）训、调研、报（bào）告、议（yì）案（àn）及（jí）专业支持等管（guǎn）理服（fú）务，实现履职信息及时更新（xīn）、履职数（shù）据随时查看、履（lǚ）职事项线上办理（lǐ），推进股权（quán）董事履职全流（liú）程信息化管理。为方便股权董事、特别是新任职股权董事快（kuài）速了解掌握公（gōng）司管（guǎn）理要（yào）求，尽快进入履职状态，编制了《股（gǔ）权（quán）董事履职指南》，同时汇总整理（lǐ）了股权董事履（lǚ）职相（xiàng）关制度文件及辅助材料，制作形成“股（gǔ）权董（dǒng）事履职工（gōng）具盒”，方便股权（quán）董事随时参（cān）考使用，实（shí）现“一盒在手、履职不愁”，极大方便（biàn）了股权（quán）董（dǒng）事（shì）有（yǒu）效开展工作。