关于（yú）印（yìn）发《国务院国（guó）资委授权放权（quán）清单（2019年版（bǎn））》的通知

文章来源（yuán）：改革局 　　 发（fā）布时（shí）间：2019-06-05

国务院国有资产监督管理委员会（huì）文件（jiàn）

 

关于印发《国务院国资委授权放权清（qīng）单（2019年版）》的通知

各中（zhōng）央企业,各省（shěng）、自治区、直（zhí）辖市及计划单列市和（hé）新疆生产建设兵团国资委：

为深入（rù）贯彻党中央、国务（wù）院关于深化国资（zī）国企改革的决策部署，落实《国务院关于印发改（gǎi）革国有资（zī）本授权经营体制（zhì）方案的通知》（国（guó）发〔2019〕9号）精神，加快实现从（cóng）管企业向管资（zī）本转变，更好履行出资（zī）人职责（zé），进一步加大（dà）授（shòu）权放权力度，切实增（zēng）强（qiáng）微观主体活力（lì），我（wǒ）委（wěi）制定（dìng）了《国（guó）务院国资委（wěi）授权放（fàng）权清单（2019年版）》（以下简称《清（qīng）单》），现印发（fā）给你们，并将有关（guān）事项通知如（rú）下：

一、分类开展授权放权

《清单》结合（hé）企业的功能定位（wèi）、治理能力、管理水平等企业（yè）改革（gé）发展实际，分别针对各中央企（qǐ）业、综合改（gǎi）革试点企业、国（guó）有资本投资、运（yùn）营公司试点（diǎn）企业以及特定企业相应明确了（le）授（shòu）权放权事项。同时，集团公司（sī）要对所（suǒ）属企（qǐ）业（yè）同步开展授权放（fàng）权，做到层层“松绑”，全面激发各层级（jí）企业活力（lì）。

二、加强行权能（néng）力（lì）建设（shè）

各（gè）中央企业要坚持中国特（tè）色（sè）现（xiàn）代国（guó）有企业制度，把加强党的领（lǐng）导和完（wán）善公司治（zhì）理统一起来，加快形成有效制衡的公司法人治理结构、灵活高（gāo）效的市场化经营机制。要夯实（shí）管理基（jī）础，优化集（jí）团管控，健全完善风（fēng）险、内控和合规体系，确保各（gè）项授（shòu）权放权接得住（zhù）、行得稳。

三、完善监督管理（lǐ）体系

国务（wù）院国资委将加强事中（zhōng）事后监管，采取健全监管制度（dù）、统筹监督力量（liàng）、严格（gé）责任追究、搭建实时（shí）在线的国资监管平台等方式（shì），确保该放的放权到位、该管的管住（zhù）管好（hǎo），实现授权与监（jiān）管相（xiàng）结合、放活与（yǔ）管好相统一。

四、建立动态调整机制

国务院（yuàn）国资（zī）委将（jiāng）加强跟（gēn）踪督导，定（dìng）期（qī）评估授权放权的执行情况和实施效果，采取扩大、调整或收回等措施动态调整授权放权事项。

请各中央（yāng）企业结（jié）合实际抓好贯彻落实，工作中遇到（dào）的情况和（hé）问题及时报（bào）告（gào）国务院（yuàn）国（guó）资（zī）委。

各地国资委要按照（zhào）国发〔2019〕9号文件要求，结合实际积极（jí）推进本地区国（guó）有（yǒu）资本授权经营体（tǐ）制改革，制定授（shòu）权放权清单，赋予企业更多自主权，促进激（jī）发微（wēi）观主体（tǐ）活力与管住管（guǎn）好国有资本（běn）有机结合。国务院国资委将加强（qiáng）指导督促，推动授权放权（quán）工（gōng）作有序（xù）开展（zhǎn）、全面（miàn）落（luò）实。

国（guó）务院国资委

2019年6月3日

 

国务院国（guó）资委授（shòu）权放权清（qīng）单（2019年版）

一、对各中央（yāng）企业的授权放（fàng）权事项

序号 授权放权事项

1. 中央企业审批（pī）所属企业的（de）混合所有制改革方案（主业（yè）处于关系国家安全、国（guó）民经济命（mìng）脉的重要行业和关键（jiàn）领域（yù），主要承担重大专项任务（wù）的子企业除外）。

2. 中央企业决定国有参股非上市（shì）企业（yè）与非国有控（kòng）股上市公司（sī）的资（zī）产重组事项。

3. 授权中央企业决定集团及所属企业（yè）以（yǐ）非公开协议（yì）方式参与其他子企业的增（zēng）资行为（wéi）及相应的资产评估（主业处于（yú）关系（xì）国（guó）家安全（quán）、国民经济命脉的重要行业和关键领（lǐng）域，主要承担重大专（zhuān）项任务的（de）子企业除外）。

4. 中央企业审批所持有非（fēi）上市（shì）股份有限公司的国有（yǒu）股权管理（lǐ）方（fāng）案和股权变动（dòng）事项（xiàng）（主业处于关系国家（jiā）安全、国民经济命脉（mò）的重要行业和关键领域，主要承担重大专项任务的子企业除外）。

5. 中央企业审（shěn）批国有股东所持有上市公司股份在集团内（nèi）部的无偿划转（zhuǎn）、非公（gōng）开（kāi）协议转让事项。

6. 中央企（qǐ）业审批国（guó）有参股股东所（suǒ）持有（yǒu）上（shàng）市公（gōng）司国有股权（quán）公开征集（jí）转让、发行可交换公司债（zhài）券事项。

7. 中（zhōng）央（yāng）企业审批未导致上市公司控股权转移的国有股东通过证券交（jiāo）易系（xì）统增持、协议受让、认（rèn）购上市公（gōng）司发行（háng）股票等事项。

8. 中央企业审批未触（chù）及证监（jiān）会规（guī）定的重大资产重组标准的国（guó）有股东与所（suǒ）控股上市公司进行资产重组事项。

9. 中央企业审（shěn）批国（guó）有股东通过证券（quàn）交易（yì）系统转让一（yī）定比例或（huò）数量范围内所持（chí）有（yǒu）上市公司股份事（shì）项，同时应符合国有控股股东持（chí）股比例不低于（yú）合理持股比例的要求（qiú）。

10. 中（zhōng）央企（qǐ）业审（shěn）批（pī）未导致国有控股股东持股比例（lì）低于（yú）合（hé）理持股比例（lì）的公开（kāi）征集转让、发（fā）行可（kě）交换（huàn）公司债（zhài）券及所控股（gǔ）上市公（gōng）司发行（háng）证券事项。

11. 授权中央企业决定公司发行（háng）短（duǎn）期债券、中（zhōng）长期票据（jù）和所属企（qǐ）业发行（háng）各（gè）类债券等部分债券（quàn）类融资事项。对于（yú）中央企业集团（tuán）公司发行的中长期债（zhài）券，国资委仅审批（pī）发债额度，在额度（dù）范围内的发债不再审批（pī）。

12. 支持（chí）中央企业所属企业按（àn）照市（shì）场化选聘、契约化管理、差（chà）异化薪（xīn）酬、市场化（huà）退出的原则，采取公开遴（lín）选、竞（jìng）聘上岗、公开招聘、委托推荐等市场化方式（shì）选聘职业（yè）经理人，合理增加市（shì）场化选聘比例，加快建立职业经理人制（zhì）度。

13. 支（zhī）持中央企业所属企业市场化选聘的职业经理人实（shí）行市场化（huà）薪酬分配制度，薪酬总（zǒng）水平由相应子企业的（de）董事会根据国家相关政（zhèng）策，参考境（jìng）内市（shì）场同类（lèi）可比人员薪酬价位（wèi），统筹考虑（lǜ）企业发展战略、经（jīng）营目标及成效（xiào）、薪酬策略等（děng）因素，与职业经理人协（xié）商确定，可以采取多种方式探（tàn）索完善（shàn）中长期激（jī）励（lì）机制（zhì）。

14. 对商（shāng）业一类（lèi）和部（bù）分符合条（tiáo）件的商业二类中（zhōng）央企业实行（háng）工资总额预算备案制（zhì）管理。

15. 中央企业审批所属科技型子企（qǐ）业股权和分红激励方案（àn），企业实施分红激励所需（xū）支出计入工资总（zǒng）额，但（dàn）不受（shòu）当年本单位工资（zī）总额（é）限（xiàn）制（zhì）、不纳入本（běn）单位工（gōng）资（zī）总额基（jī）数（shù），不（bú）作为企（qǐ）业职工教育经（jīng）费（fèi）、工会经费、社会保险费、补充养老及补充（chōng）医疗保（bǎo）险（xiǎn）费、住房公积金等的计提依据。

16. 中（zhōng）央企业集团年金（jīn）总体方案报国资委事后备案（àn），中（zhōng）央企业审批所属企业制定的具体年金（jīn）实施方案。

17. 中央企业（yè）控股（gǔ）上（shàng）市公司股权激励计划报国资委同（tóng）意后，中（zhōng）央企业审批分期实施方案。

18. 支持中央（yāng）企业在（zài）符合（hé）条件的所属企业（yè）开展多种形式的股权激励（lì），股权激励的（de）实际（jì）收益水平，不与员工个人薪酬总水平（píng）挂钩，不（bú）纳入本单位工资总额基数。

19. 中央企业（yè）决定与借款费用、股份支付、应付债（zhài）券（quàn）等（děng）会计事项相关的会计政（zhèng）策和会计估（gū）计变（biàn）更。

20. 授权中（zhōng）央企业（负债水平高（gāo）、财务风险较大的（de）中央企业除外）合理确（què）定公司担（dān）保规模（mó），制定担保风（fēng）险防范措施（shī），决定（dìng）集团（tuán）内部担保事项（xiàng），向集团外中央（yāng）企业的（de）担保事项不再报（bào）国（guó）资委备案。但不得向中央（yāng）企业以外的其他企业进行担保（bǎo）。

21. 授权（quán）中（zhōng）央企业（负债水平高、财务风（fēng）险较大的中央（yāng）企业除外）根据《中央企（qǐ）业降杠杆减负债专项（xiàng）工作目标责任书》的管控目标，制（zhì）定债务风（fēng）险管理制度，合理（lǐ）安排长短期负（fù）债（zhài）比（bǐ）重，强（qiáng）化对所属企（qǐ）业的资产（chǎn）负（fù）债约束（shù），建立（lì）债（zhài）务风险动态监（jiān）测和预警（jǐng）机（jī）制。

二、对综合改革试点企业的授（shòu）权（quán）放权事项（xiàng）（包括国有资本投资、运营公司试点企业、创（chuàng）建世（shì）界一流示范企业、东北地（dì）区中央企业综合改革试点企业、落实董（dǒng）事会职权试点企业（yè）等）

序号 授权放权事项（xiàng）

1. 授权董（dǒng）事会审批（pī）企（qǐ）业五年发展（zhǎn）战略和规划（huá），向国资委报告结果。中央企业按照国家（jiā）规划周期、国民经（jīng）济和社会发展（zhǎn）五年规划（huá）建议，以（yǐ）及国有经济布局结构调整方向和中央企业中长（zhǎng）期发展规（guī）划要求，组织编制（zhì）本企业五年发展战略和规划，经董事会批准后实施。

2. 授权董事会（huì）按照《中（zhōng）央企业（yè）投资监（jiān）督管理办法》（国资（zī）委令第（dì）34号（hào））要求（qiú）批（pī）准年度投资计划，报国（guó）资委备案。

3. 授（shòu）权董（dǒng）事会决定在年度投资计划的投资规模内，将主业范围内（nèi）的计划外（wài）新增（zēng）投资（zī）项目（mù）与（yǔ）计划（huá）内（nèi）主业投资项（xiàng）目（mù）进行适当调剂。相关投资项目应符合（hé）负面清单要求。

4. 授权董事会（huì）决定主业范围内的计（jì）划外新增股权投（tóu）资（zī）项（xiàng）目，总投资规（guī）模变（biàn）动超过10%的，应及（jí）时调整年度投资计划并向国资委报告。相关投资项（xiàng）目应（yīng）符合负（fù）面清单要求。

三、对国（guó）有（yǒu）资本投资、运（yùn）营公（gōng）司试（shì）点（diǎn）企业的授权放权事项

序号（hào） 授权放权事项

1. 授（shòu）权董事会（huì）按照企业发展战略和规划决策适度开展（zhǎn）与主（zhǔ）业紧（jǐn）密相关（guān）的商业模式创新业务，国资委对其视同主（zhǔ）业投资管（guǎn）理。

2. 授权董事会在已（yǐ）批准（zhǔn）的主（zhǔ）业范围以外，根据（jù）落实国家战略需（xū）要、国（guó）有经济布局结构（gòu）调整方向、中央企业（yè）中（zhōng）长期发（fā）展（zhǎn）规划、企业五年发展战略和规划，研究（jiū）提（tí）出拟（nǐ）培（péi）育发展的1-3个（gè）新业（yè）务领域，报（bào）国资委同意后，视同主业（yè）管（guǎn）理。待发展成熟后，可向国资委（wěi）申请（qǐng）将其（qí）调整（zhěng）为主业。

3. 授权董事会在5%-15%的比（bǐ）例范（fàn）围（wéi）内提出年度（dù）非主（zhǔ）业投资比例限额，报（bào）国资（zī）委同意后实施。

4. 授权（quán）国有资本投资、运营公司按照国有产权（quán）管（guǎn）理规（guī）定审批国（guó）有（yǒu）资（zī）本投（tóu）资、运营公司（sī）之间的非上市企业产权无偿划转、非（fēi）公开协议转（zhuǎn）让、非公开协（xié）议增资、产权置换（huàn）等事项。

5. 授权董（dǒng）事（shì）会审（shěn）批所（suǒ）属创（chuàng）业投资（zī）企业、创业投资管理企业等新产（chǎn）业、新业态（tài）、新商业模式类（lèi）企业的核心（xīn）团队持股和跟投事项，有关事项的开展情况按年度（dù）报国资（zī）委（wěi）备案。

6. 授权中央企业探索更加（jiā）灵活高（gāo）效的工资总额管理方式（shì）。

四、对特定企业（yè）的授权放权（quán）事项

序号 授（shòu）权放权事项（xiàng）

1. 对集团总部在香港地区、澳门地区的中（zhōng）央企业在本地区的投资，可视同境内投资进行管理。

2. 授（shòu）权落实董事会职权试点中央（yāng）企业董（dǒng）事会（huì）根据中央企业负责人薪酬管理有关制度，制定经理层成员薪酬管理办法，决定经理层成（chéng）员（yuán）薪酬分配。企业经理（lǐ）层成员薪酬管理办法和薪酬管理重（chóng）大事项报国资委备案。

3. 授权落（luò）实董事会职权试点中央企业（yè）董事会对（duì）副（fù）职（zhí）经理人员进行评价，评价结果按一定权重计（jì）入国资委对（duì）企业高管人员的评价中。

4. 授权行业周期性（xìng）特征明显、经（jīng）济效益年度间波动较大或者存在其他特殊情况的中央（yāng）企业，工资（zī）总（zǒng）额预（yù）算可以探索按周（zhōu）期进行管理，周（zhōu）期（qī）最长不（bú）超过三年，周期内的工资总（zǒng）额增长应（yīng）当（dāng）符合工资与效益联（lián）动（dòng）的（de）要求。

 

【责任编辑：李瑛（yīng）】